03.01.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 03.01.2011
Kararın Sayısı : 1
Gündem Maddesi : 2011 Mali yılı Belediye Meclisinin tatil yapacağı ayın belirlenmesi
Balçıkhisar Belediye meclisi 5393 Sayılı Belediyeler kanununun 20. maddesi gereğince toplanmış, Yapılan toplantıda Balçıkhisar belediye meclisinin 2011 yılında tatil yapacağı ayın, Ağustos ayı olarak, meclisimizce oy birliği ile kabul edilmiştir.
Kararın Tarihi : 03.01.2011
Kararın Sayısı : 2
Gündem Maddesi : Balçıkhisar Belediyesi Mezarlık Yönetmeliği
Balçıkhisar Belediye meclisi 5393 Sayılı Belediyeler kanununun 20. maddesi gereğince toplanmış, Yapılan toplantıda Balçıkhisar Belediyesinin Mezarlık Yönetmeliği, meclisimizce oy birliği ile kabul edilmiştir.
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katibi
2
07.02.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 07.02.2011
Kararın Sayısı : 3
Gündem Maddesi : Kasabamız Sayısal Harita Üzerine İmar Planımızın İşletilmesi.
Yapılan Sayısal harita üzerine imar planımızın işletilmesi ile ilgili olarak, İller bankasına yaptırılmasına ve bu konuda Belediye Başkanı İhsan GÜNDOĞAN’a yetki verilmesi ile ilgili olan gündem maddesi oy çokluğu ile kabul edilmiştir.
Kararın Tarihi : 07.02.2011
Kararın Sayısı : 4
Gündem Maddesi : İller Bankasınca, Kasabamızın, Kanalizasyonunun, İçme Suyu Proje-
lerinin ve İnşaatlarının gerçekleştirilmesiyle ilgili olara İller Banka-
sına yetki verilmesi
Kasabamızın, kanalizasyon ve içme suyu projelerinin yaptırılarak, sayısal imar planımıza işletilmesi ve inşaatının gerçekleştirilemediği bölümlerin İller Bankası, standartlarına uymayan yerlerin, İller Bankası fonlarından, yaptırılması ve bu konuda İller Bankasına yetki verilmesine, oy çokluğu ile kabul edildi.
Kararın Tarihi : 07.02.2011
Kararın Sayısı : 5
Gündem Maddesi : İller Bankası Genel Müdürlüğünün 28.01.2011 tarih ve 3199 sayılı
İmar çalışmaları hakkındaki yazısı.
Belediye olara daha önce İller Bankası Genel Müdürlüğüne yapılan müracaat üzerine İller Bankası Genel Müdürlüğünce cevap olar 28.01.2011 tarih ve 3199 sayılı İmar çalışmaları hakkındaki yazısı oy çokluğu ile kabul edilmiştir.
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katib
3
02.03.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 02.03.2011
Kararın Sayısı : 6
Gündem Maddesi : 3. Olağan Meclis Toplantısı Hk.
Balçıkhisar Belediye meclisi 02.03.2011 tarihinde, saat 10.00’da meclis toplantı salonunda toplanmış, toplantıda görüşülecek gündem, maddesi olmadığından oturum. Oturumun kapatılması oy birliği ile kabul edilmiştir
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katibi
4
04.04.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 04.04.2011
Kararın Sayısı : 7
Gündem Maddesi : 2010 Malı Yılı Faaliyet Raporu.
5393 Sayılı Belediyeler Kanunun, faaliyet raporu başlıklı 56. maddesi ve Kamu İdarelerince hazırlanacak faaliyet raporları hakkındaki yönetmelik’in 19. maddesi ve Ek-1 de yer alan şekle uygun olarak hazırlanan Genel kamu Hizmetlerinin ( Balçıkhisar Belediye Başkanlığının 2010 yılına kapsayan 1 ( Bir) yıllık faaliyet raporu oy çokluğu ile kabul edildi.
Kararın Tarihi : 07.04.2011
Kararın Sayısı : 8
Gündem Maddesi : Belediyemize ait gayrimenkullerin, Ekonomik ömürlerini
Doldurmuş araçların satılması hk.
Belediyemize ait gayrimenkullerin ve 237 sayılı Taşıt Kanunun ilgili maddesi gereğince ekonomik ömürlerini doldumuş araçların, 2886 sayılı Devlet İhale Kanunun 45. maddesi gereğince satılmasına ve gayrimenkul ve araçların satılmasında, belediye encümenine yetki verilmesine oy çokluğu ile karar verildi.
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katib5
02.05.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 02.05.2011
Kararın Sayısı : 9
Gündem Maddesi Ücret Tarfelerinin Yeniden Belirlenmesi
Belediyemize ait Araçların kiralamalarında ücret tarifesi olmayan araçlara ilave olarak, kamyonların Balçıkhisar Şuhut arası 250,00.-TL. Balçıkhisar- Afyonkarahisar arası seferi 400.-TL, özel otobüs kiralamalarında ise , Balçıkhisar Şuhut seferi 100,00.-TL. Balçıkhisar- Afyonkarahisar seferi 150.00-TL olarak ilave yapılmıştır. Diğer ücretlerin 04.01.2010 tarih ve 1 nolu karardaki ücretlerin aynı kalmasına, meclisimizce oy çokluğu ile karar verilmiştir.
Kararın Tarihi : 02.05.2011
Kararın Sayısı : 10
Gündem Maddesi : 2010 Mali Yılı Kesin Hesabı
5393 Sayılı Belediyeler kanunun 18. maddesi (b) ve bendi ile 64. maddesi gereğince; 2010 mali yılı kesin hesabı, meclis üyelerine madde madde okunarak tekliflerine sunuldu.
2010 Mali Yılı Bütçemiz 1.533.000,00 TL. dir.
1- 2010 GİDER KESİN HESABI: 966.067,79.-TL olarak tahakkuk etmiştir.
2- 2010 GELİR KESİN HESABI: 990.130,21.-TL olarak tahsil edilmiştir.
5393 Sayılı Belediyeler Kanunun 18. maddesinin (b) bendi ile 64. maddesi gereğince 2010 Mali Yılı Kesin Hesabı, Belediye encümeninden geldiği şekilde, belediye meclisimizce, mevcuden oy çokluğu ile kabul edildi.
Kararın Tarihi : 02.05.2011
Kararın Sayısı : 11
Gündem Maddesi KAMU YARARI KARARI HK.
Belediyemize ait Menkul ve Gayri Menkuller, İller Bankası Hisselerimiz, Diğer hak ve alacaklarımız, Ziraat Bankasındaki Belediyemize ait 32336109-5001 ve 32336404-5001 nolu hesaplar, Belediyemize ait iş makineleri 941 paletli yükleyici kepçe, 955 Paletli Yükleyici Kepçe, 4X4X4 Lastikli Kepçe, HKM 220 L-C CİTY Kırıcılı Paletli 2006 Model Ekskavatör, Sampiyon Marka Grayder, Katarpiller Marka Paletli Dozer, 03.SD.435, 03.SD.431,03.SB.135 ve 03.SA.786 plakalı kamyonlar, 03.SC.562-03.SC.563 ve 03.SA.830 plakalı çekici ve iki adet dorsesi, 03.SC.404 plakalı Ford Focus Marka Hizmet racı, 26.PC.237 Plakalı Hidrolik Sıkıştırmalı 2014 Fort marka Çöp arabası, 03.SC.403 ve 03.SA.819 Plakalı iki adet Başak Marka traktör, 03.SE.084 Plakalı Ford marka Ambulans, 03.DL.140 Plakalı Mercedes Marka ambulans, 03.SB.403 Plakalı Carco Marka Hidrolik Merdivenli İtfaiye aracı, 03.SD.403 Man Marka Hidrolik Merdivenli İtfaiye aracı ve 34.EAB.40 Plkalalı Cargo Marka merdivensiz itfaiye aracı, 03.DD 452 ve 03.DD.454 Plakalı Mercedes marka
6
yolcu otobüsleri, 03.SB.785 plakalı yolcu otobüsü,03.SD.024 plakalı yolcu otobüsü, 03.SD.449 plakalı yolcu otobüsü, araçların kamu yararına tahsis edilmesi hakkındaki komisyon kararımızın, komisyondan geldiği şekilde oy birliği ile kabul edildi.
Gündemde başka görüşülecek gündem maddesi kalmadığından oturumu kapatmayı teklif eden meclis Başkanının teklifi mevcuden oy çokluğu ile kabul edildi.
Kararın Tarihi : 02.05.2011
Kararın Sayısı : 12
Gündem Maddesi :
KARAR :
Belediyemize ait Kasabamız Güldede mahallesi Cumhuriyet meydanındaki hizmet binamızın birinci katının , Aile Hekimliğine aylık 100.00.-TL artı yakıt, bedelle, kiraya verilmesine, kiraya verilecek yerin şartlarını belirlemek üzere, Belediye encümenine yetki verilmesine, meclisimizce oy çokluğu ile karar verildi.
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katibi
7
30.05.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 30.05.2011
Kararın Sayısı : 13
Gündem Maddesi: Belediyemize ait sosyal Güvenlik Kurumuna olan Borcun
Yapılandırılması Hk.
Belediyemizin Sosyal Güvenlik Kurumuna olan borcunun yapılandırılması ve bu konuda yapılandırma yapmak üzere, Belediye Başkanı İhsan GÜNDOĞAN’a yetki verilmesine, meclisimizce oy çokluğu ile karar verildi.
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katibi
8
30.05.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 10.06.2011
Kararın Sayısı : 14
Gündem Maddesi: 30.L.II.C Pafta 173 Ada 1 Parseldeki arsa hk.
Kasabamız Yeni mahalle 30.L.II.C pafta 173 ada 1 parselde bulunan4307,846 metre karelik arsaya ait Balçıkhisar Belediye encümeninin 10.02.1978 tarih ve 48-134-136 nolu kararında, sağlık ocağı yapılması için sembolik bir bedelle Maliye hazinesi devredildiği, görülmüş, 1978 tarih ve 48-134-136 nolu belediye encümeninin almış olduğu, kararının kaldırılmasına, Kamulaştırma kanunun 21-22-23 ve 24. maddelerinin uygulanmasına, arsaya ait yeni çıkacak tapunun, belediyemiz adına tescil edilmesine ve tapuda ve diğer resmi kurumlarda işlemlerin yürütülmesi için Belediye Başkanı İhsan GÜNDOĞAN’ a yetki verilmesine , meclisimizce oy çokluğu ile karar verildi.
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katibi
9
04.07.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 04.07.2011
Kararın Sayısı : 15
Gündem Maddesi : 7. Olağan Meclis Toplantısı Hk.
Balçıkhisar Belediye meclisi 04.07.2011 tarihinde, saat 10.00’da meclis toplantı salonunda toplanmış, toplantıda tek gündem maddesi olan, bir önceki meclis toplantısına ait karar özetleri okunarak meclisin onayına sunulmuş, yapılan oylamada bir önceki meclis toplantısına ait karar özetleri oy birliği ile kabul edilmiştir.
Toplantıda görüşülecek gündem, maddesi olmadığından , Oturumun kapatılması meclisimizce oy birliği ile kabul edilmiştir.
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katibi
10
03.10.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 03.10.2011
Kararın Sayısı : 17
Gündem Maddesi : 9. Olağan Meclis Toplantısı Hk.
Otobüs fiyat tarifelerinin görüşülmesine geçilerek, Kasabamızda faaliyet gösteren Özel halk otobüs işltmecilği yapmakta olan Ali ÇAKAL, Süleyman CANDAN ve Ekrem ARIK’a ait 17.08.2011 tarihli dilekçesinde otobsüs ücretlerinin yeniden belirlenmesi istenmekte olup, görüşlerinize sunuyorum dedi.
Yapılan görüşmelerden sonra, Belediye meclisimizin 01.02.2010 tarih ve 5 nolu kararında belirtilen ücretlerin aynen devam edilmesine, belediye meclisimizce oy birliği ile karar verildi.
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katibi
11
04.07.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 03.10.2011
Kararın Sayısı : 18
Gündem Maddesi : 9. Olağan Meclis Toplantısı Hk.
Su ve kanalizasyon için açılan çalışma sırasında kesilen ağaçların ücretlerinin ödenip ödenmemesi
Hemşehrimizden Emine YAKŞİ , Güldane KAYNAR ve Nazmiye VURAL’ ın ŞUHUT Sulh Hukuk mahkemesine yaptırmış oldukları tespitle belediyemiz aleyhinde rapor göndermişlerdir.Başkanlık olarak yaptığımız araştırmada kesilen ağaçların bedellerinin ödenebilmesi için belediye meclisinin ödeme kararı alması gerekmektedir. Bu kanunla ilgili olarak görüş ve düşüncelerinizi bekliyorum dedi,
Yapılan görüşmelerde ağaç bedellerinin görüşme yoluyla ödenmesi ağırlık kazandı.görüşme yoluyla anlaşılamadığı takdirde belediyemizin kanuni hakkı olan işkaliye bedelinin ilgililerden alınması kanuni yapılacak olan bütün işlemlerin yapılması suretiyle tahsilat yapılmasını oylarınıza sunuyorum dedi. Oy çokluğu ile kabul edildi.
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katibi
03.10.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 03.10.2011
Kararın Sayısı : 19
Gündem Maddesi : 9. Olağan Meclis Toplantısı Hk.
Çevre ve orman bakanlığı tarafından, Belediyemize hibe edilen Çöp arabasının haçzedilemeyeceğine ait İller Bankası tarafından meclis kararı istenmekte olup, onayınıza sunuyorum dedi.
Yapılan görüşmelerden sonra Haczedilemeyecek araçlarla ilgili Çevre ve Orman Bakanlığı’ nın B.18.0.ÇYG.0.07.02.100.99/58232 sayı ve 23.06.2011 tarihi itibariyle belediyemize hibe edilen çöp kamyonu ve ekipmanı haczedilemeyeceğine dair karar alınması istenilmektedir.1593 sayılı kanunun ilgili maddeleri gereğince çöp kamyonunun umumi menfaat kararını oylarınıza sunuyorum dedi,Karar oy çokluğu ile kabül edildi.
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katibi
12
28.11.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 28.11.2011
Kararın Sayısı : 20
Gündem Maddesi : 10. Olağan Meclis Toplantısı Hk
2012 Mali yılı analitik bütçesi 5393 Sayılı kanunun 62.maddesi gereğince 2012 gelir ve gider bütçesinin 1.750.000,00.-TL. olarak kabulüne, belediye meclisimizce mevcuden oy çokluğu ile kabul edildi.
9
03.10.2011 TARİHLİ MECLİS TOPLANTISINA AİT KARAR ÖZETLERİ
Kararın Tarihi : 03.10.2011
Kararın Sayısı : 21
Gündem Maddesi : 10. Olağan Meclis Toplantısı Hk.
Şuhut Çevre Hizmetleri birliğinin 31.05.2011 tarih ve 66 nolu yazısı gereğince, alınan içme suyu metre küp fiyatlarına, 30.- Krş ilave yapılmasına, 30 Krş luk ilave ücretlerin, Şuhut Çevre ve Hizmetler birliğine ait 5347318155002 nolu hesap numarasına yatırılmasına ve okunan su sayaçlarına ait dokümanların Çevre Hizmetler Birliği Başkanlığına teslim edilmesine, meclisimizce mevcuden oy birliği ile kabul edildi.
İhsan GÜNDOĞAN Seydi KÖKEN İsmail DURAK
Meclis Başkanı Meclis Katibi Meclis Katibi
Sayı :Yazı İşl.08.1 /180 26/06/2009
T.C
AFYONKARAHİSAR İLİ
BALÇIKHİSAR BELEDİYE BAŞKANLIĞI
Konu : İç Kontrol Sisteminin Kurulması
Bilindiği gibi özel sektör uygulamalarında, müşteri memnuniyetini sağlayarak işletmenin amaçlarına ulaşmasına yönelik, Toplam Kalite ve ISO gibi sertifikasyona dayalı uygulamalar zamanla gelişirken, kamu kesiminde de sunulan kamusal mal ve hizmetlerden faydalanan vatandaşın memnuniyetini merkeze alan çağdaş kamu yönetimi anlayışı gelişerek yaygınlaşmaktadır.
Bu kapsamda ülkemizde, 10/12/2003 tarihli ve 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunuyla kamu malî yönetim sistemimiz uluslararası standartlar ve Avrupa Birliği uygulamalarına uygun bir şekilde yeniden düzenlenmiş ve bu kapsamda etkin bir iç kontrol sisteminin oluşturulması amaçlanmıştır.
5018 sayılı Kanunun 55 inci maddesinin ikinci fıkrasında, Maliye Bakanlığı tarafından malî yönetim ve iç kontrol süreçlerine ilişkin standartlar ve yöntemlerin belirleneceği, geliştirileceği ve uyumlaştırılacağı ayrıca, sistemlerin koordinasyonunun sağlanacağı ve kamu idarelerine rehberlik hizmeti verileceği hüküm altına alınmıştır.
Öte yandan, 31/12/2005 tarihli ve 26040 üçüncü mükerrer sayılı Resmî Gazetede yayımlanan İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole İlişkin Usul ve Esasların 5 inci maddesinde, iç kontrol standartlarının, merkezi uyumlaştırma görevi çerçevesinde Maliye Bakanlığı tarafından belirlenip yayımlanacağı, kamu idarelerinin, malî ve malî olmayan tüm işlemlerinde bu standartlara uymakla ve gereğini yerine getirmekle yükümlü bulunduğu, ayrıca Kanuna ve iç kontrol standartlarına aykırı olmamak koşuluyla, idarelerce görev alanları çerçevesinde her türlü yöntem, süreç ve özellikli işlemlere ilişkin standartlar belirlenebileceği belirtilmiştir.
Söz konusu düzenlemeler doğrultusunda, Bakanlığımız tarafından hazırlanan ve 26/12/2007 tarihli ve 26738 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği ile kamu idarelerinde iç kontrol sisteminin oluşturulması, uygulanması, izlenmesi ve geliştirilmesi amacıyla (18) standart ve bu standartlar için gerekli (79) genel şart belirlenmiş bulunmaktadır. Kamu İç Kontrol Standartları uluslararası standartlar ve iyi uygulama örnekleri çerçevesinde, iç kontrolün; kontrol ortamı, risk değerlendirme, kontrol faaliyetleri, bilgi ve iletişim ile izleme bileşenleri esas alınarak, tüm kamu idarelerinde uygulanabilir düzeyde olmasını sağlamak üzere genel nitelikte belirlenmiştir. Tebliğde, kamu idarelerinin gerek görmeleri halinde, İdare Ayrıntılı İç Kontrol Standartları da belirleyebilecekleri öngörülmüştür.
Maliye Bakanlığı Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğünün 04.02.2009 tarihli ve B.07.0.BMK.0.24-150/4005-1205 sayılı yazısı ve eki Rehber de dikkate alınarak yapılacak çalışmaların belirlenmesi ve bu çalışmalar için oluşturulacak Eylem Planının 30.06.2009 tarihine kadar hazırlanarak, Üst Yönetici onayını müteakip bir ay içinde Maliye Bakanlığına gönderilmesi gerekmektedir. Eylem Planında yer alan çalışmalarında en geç 30.06.2011 tarihine kadar tamamlanması öngörülecektir.
Yukarıda belirtilen mevzuat çerçevesinde; kurumumuzun iç kontrol sisteminin etkin bir şekilde kurulması ve uygulanmasının sağlanması kapsamında İç Kontrol Eylem Planı Hazırlama Çalışmaları ve söz konusu Rehber’in 4. maddesi gereği bir üst yönetici yardımcısı veya harcama yetkilisinin başkanlığında, harcama yetkilileri veya görevlendirecekleri yardımcılarından oluşan bir “İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu” ile harcama birimlerinden yönetici veya hiyerarşik olarak harcama yetkilisine en yakın düzeydeki temsilcilerden oluşan bir “Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Grubunun” oluşturulması çalışmaları bu yazının yayımı tarihi ile başlayacaktır.
İç kontrol sisteminin, kurumun mali ve mali olmayan bütün süreçlerini kapsaması ve süreklilik arz eden dinamik bir süreç olması nedeniyle kuruluş çalışmalarında, bütün birimlerin ve çalışanların aktif katılımı zorunluluk arz etmektedir.
Saydam, üretken, etkin, verimli, hataları önleyici ve kamusal sorumluluğu esas alan yönetim sisteminin oluşturulmasında önemli bir aşama olan iç kontrol sisteminin oluşturulmasında görev alacak olan tüm çalışma arkadaşlarıma başarı dileklerimle,
Gereğini rica ederim.
İhsan GÜNDOĞAN
Belediye Başkanı
Sayı :Yazı İşl.08.1 /184 26/06/2009
Konu : Görevlendirme
BAŞKANLIK MAKAMINA
BALÇIKHİSAR
İlgi : a) Maliye Bakanlığı Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğünün 04.02.2009 tarih ve B.07.0.BMK.0.24-150/4005-1205 sayılı yazısı.
b) 26/06/2009 tarih ve Yazı İşl.08.1 / 180 sayılı Başkanlık Makamı üst yazısı
İlgi (a) da yer alan Maliye Bakanlığınca yayınlanan İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Rehberinde belirtildiği üzere belediyemizin İç Kontrol Sistemine yönelik çalışmalar ilgi (b) üst yazısı ile başlatılmıştır. Bu çalışmalar kapsamında “Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Grubu” ve “İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu”nun aşağıda ad-soyadları belirtilen personellerden oluşturulması konusunda olurlarınızı arz ederim.
İbrahim KAYGISIZ
Muhasebe Yetkilisi
İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu
1- İhsan GÜNDOĞAN
2- İbrahim KAYGISIZ
3- Hüseyin ÇUBUK
4- Hamit SELEK
5- Beytullah AKKAŞ
Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Grubu
1- İhsan GÜNDOĞAN
2- Ramazan DURAK
3- Ali ÜNAL
4- Ekrem KAYGISIZ
5- Yaşar BOSTANCI
…./…./2009
UYGUNDUR
İhsan GÜNDOĞAN
Belediye Başkanı
T.C.
AFYONKARAHİSAR İLİ ŞUHUT İLÇESİ
BALÇIKHİSAR BELEDİYE BAŞKANLIĞI
KAMU İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI
Sayı :Yazı İşl.08.01 / 184 30/06/2009
Konu : İç Kontrol Sisteminin Kurulması
Bilindiği gibi özel sektör uygulamalarında, müşteri memnuniyetini sağlayarak işletmenin amaçlarına ulaşmasına yönelik, Toplam Kalite ve ISO gibi sertifikasyona dayalı uygulamalar zamanla gelişirken, kamu kesiminde de sunulan kamusal mal ve hizmetlerden faydalanan vatandaşın memnuniyetini merkeze alan çağdaş kamu yönetimi anlayışı gelişerek yaygınlaşmaktadır.
Bu kapsamda ülkemizde, 10/12/2003 tarihli ve 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunuyla kamu malî yönetim sistemimiz uluslararası standartlar ve Avrupa Birliği uygulamalarına uygun bir şekilde yeniden düzenlenmiş ve bu kapsamda etkin bir iç kontrol sisteminin oluşturulması amaçlanmıştır.
5018 sayılı Kanunun 55 inci maddesinin ikinci fıkrasında, Maliye Bakanlığı tarafından malî yönetim ve iç kontrol süreçlerine ilişkin standartlar ve yöntemlerin belirleneceği, geliştirileceği ve uyumlaştırılacağı ayrıca, sistemlerin koordinasyonunun sağlanacağı ve kamu idarelerine rehberlik hizmeti verileceği hüküm altına alınmıştır.
Öte yandan, 31/12/2005 tarihli ve 26040 üçüncü mükerrer sayılı Resmî Gazetede yayımlanan İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole İlişkin Usul ve Esasların 5 inci maddesinde, iç kontrol standartlarının, merkezi uyumlaştırma görevi çerçevesinde Maliye Bakanlığı tarafından belirlenip yayımlanacağı, kamu idarelerinin, malî ve malî olmayan tüm işlemlerinde bu standartlara uymakla ve gereğini yerine getirmekle yükümlü bulunduğu, ayrıca Kanuna ve iç kontrol standartlarına aykırı olmamak koşuluyla, idarelerce görev alanları çerçevesinde her türlü yöntem, süreç ve özellikli işlemlere ilişkin standartlar belirlenebileceği belirtilmiştir.
Söz konusu düzenlemeler doğrultusunda, Bakanlığımız tarafından hazırlanan ve 26/12/2007 tarihli ve 26738 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği ile kamu idarelerinde iç kontrol sisteminin oluşturulması, uygulanması, izlenmesi ve geliştirilmesi amacıyla (18) standart ve bu standartlar için gerekli (79) genel şart belirlenmiş bulunmaktadır. Kamu İç Kontrol Standartları uluslararası standartlar ve iyi uygulama örnekleri çerçevesinde, iç kontrolün; kontrol ortamı, risk değerlendirme, kontrol faaliyetleri, bilgi ve iletişim ile izleme bileşenleri esas alınarak, tüm kamu idarelerinde uygulanabilir düzeyde olmasını sağlamak üzere genel nitelikte belirlenmiştir. Tebliğde, kamu idarelerinin gerek görmeleri halinde, İdare Ayrıntılı İç Kontrol Standartları da belirleyebilecekleri öngörülmüştür.
Maliye Bakanlığı Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğünün 04.02.2009 tarihli ve B.07.0.BMK.0.24-150/4005-1205 sayılı yazısı ve eki Rehber de dikkate alınarak yapılacak çalışmaların belirlenmesi ve bu çalışmalar için oluşturulacak Eylem Planının 30.06.2009 tarihine kadar hazırlanarak, Üst Yönetici onayını müteakip bir ay içinde Maliye Bakanlığına gönderilmesi gerekmektedir. Eylem Planında yer alan çalışmalarında en geç 30.06.2011 tarihine kadar tamamlanması öngörülecektir.
Yukarıda belirtilen mevzuat çerçevesinde; kurumumuzun iç kontrol sisteminin etkin bir şekilde kurulması ve uygulanmasının sağlanması kapsamında İç Kontrol Eylem Planı Hazırlama Çalışmaları ve söz konusu Rehber’in 4. maddesi gereği bir üst yönetici yardımcısı veya harcama yetkilisinin başkanlığında, harcama yetkilileri veya görevlendirecekleri yardımcılarından oluşan bir “İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu” ile harcama birimlerinden yönetici veya hiyerarşik olarak harcama yetkilisine en yakın düzeydeki temsilcilerden oluşan bir “Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Grubunun” oluşturulması çalışmaları bu yazının yayımı tarihi ile başlayacaktır.
İç kontrol sisteminin, kurumun mali ve mali olmayan bütün süreçlerini kapsaması ve süreklilik arz eden dinamik bir süreç olması nedeniyle kuruluş çalışmalarında, bütün birimlerin ve çalışanların aktif katılımı zorunluluk arz etmektedir.
Saydam, üretken, etkin, verimli, hataları önleyici ve kamusal sorumluluğu esas alan yönetim sisteminin oluşturulmasında önemli bir aşama olan iç kontrol sisteminin oluşturulmasında görev alacak olan tüm çalışma arkadaşlarıma başarı dileklerimle,
Gereğini rica ederim.
İhsan GÜNDOĞAN
BELEDİYE BAŞKANI
| 1- KONTROL ORTAMI | ||||||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KOS1 | Etik Değerler ve Dürüstlük: Personel davranışlarını belirleyen kuralların personel tarafından bilinmesi sağlanmalıdır. | |||||||||
| KOS 1.1 | İç kontrol sistemi ve işleyişi yönetici ve personel tarafından sahiplenilmeli ve desteklenmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 1.1-1 | İç kontrol sistemi ve işleyişinin yönetici ve personel tarafından sahiplenilmesi için eğitim faaliyetlerine 1 (Bir) yıllık periyodik aralıklarla devam edilecektir. | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | Broşür, Mail, Eğitim | Sürekli2009-Şubat | Yöneticilere iç kontrol sistemi ve işleyişi hakkında bilgilendirme sunumu yapılmış ve doküman dağıtılmıştır. | |
| KOS 1.2 | İdarenin yöneticileri iç kontrol sisteminin uygulanmasında personele örnek olmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 1.2-1 | Yöneticiler iç kontrol sisteminin uygulanmasında, sorumlulukları çerçevesinde, mesleki değerlere, dürüst yönetim anlayışına sahip bir şekilde, mevzuata aykırı faaliyetleri engelleyerek, kapsamlı yönetim anlayışına uygun bir çalışma ortamı ve saydamlığı sağlayacak ve bu konuda personele örnek olacaktır. En az 3 aylık periyodik toplantılarda iç kontrol sisteminin kurulması ve uygulanmasını değerlendireceklerdir. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Toplantı tutanakları | En az 3 ayda bir | Yöneticilerin sorumlulukları ve görevleri çerçevesinde iç kontrol sisteminin uygulanmasında personele örnek olması gerekmektedir. Yöneticiler personeli ile yapacakları periyodik toplantılarda birimlerinde iç kontrol sisteminin kurulması ve uygulanması konusunda değerlendirme yapmalıdır. | |
| KOS 1.3 | Etik kurallar bilinmeli ve tüm faaliyetlerde bu kurallara uyulmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 1.3-1 | En az 7 kişiden oluşan Etik Komisyonu oluşturulacaktır | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Komisyon Oluru | 31.07.2009 | Öncelikli olarak etik kuralları belirlemek maksadıyla Etik Komisyonu oluşturulmalıdır. Etik kurallar yazılı hale getirilmeli ve buna istinaden hazırlanacak Etik Sözleşmesi tüm personele tebliğ edilerek imzalatılmalıdır. Yapılacak olan tüm temel eğitim, hazırlayıcı eğitim ve hizmet içi eğitim seminerlerinde bu etik kurallar ders olarak verilmelidir. | |
| KOS 1.3-2 | Etik kurallar yazılı hale getirilecek ve Etik Sözleşmesi hazırlanacaktır | Etik Kurallar | 30.11.2009 | |||||||
| KOS 1.3-3 | Etik Sözleşmesi tüm personele tebliğ edilecek ve imzalatacaktır | Etik Sözleşmesi | 31.12.2009 | |||||||
| KOS 1.3-4 | Yapılacak olan tüm temel eğitim, hazırlayıcı eğitim ve hizmet içi eğitim seminerlerinde bu etik kurallar ders olarak verilecektir | Eğitim Dokümanı | 31.12.2009 | |||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KOS 1.4 | Faaliyetlerde dürüstlük, saydamlık ve hesap verebilirlik sağlanmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 1.4-1 | Hazırlanacak etik kurallarda dürüstlük, eşitlik, tarafsızlık, hesap verebilirlik ve saydamlık gibi ilkeler yazılı hale getirilecektir | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Etik Kurallar | 30.11.2009 | Öncelikli olarak etik kuralları belirlenirken dürüstlük, eşitlik, tarafsızlık, hesap verebilirlik ve saydamlık gibi ilkeler belirlenmeli ve yazılı hale getirilmelidir. Kurum içindeki Web düzenlemeleri etkin ve güncel hale getirilerek kamuoyunun bilgilendirilmesi gerekmektedir. Stratejik plan çerçevesinde belirlenen amaç ve hedeflerle ilgili periyodik olarak raporlama yapılmalı ve değerlendirmeye tabi tutulmalıdır | |
| KOS 1.4-2 | Kurumun ve birimlerin Web düzenlemeleri etkin ve güncel hale getirilecektir | Yazı işleri. | Web düzenlemeleri | 30.06.2011 | ||||||
| KOS 1.4-3 | Stratejik plan çerçevesinde belirlenen amaç ve hedeflerle ilgili yıllık periyotlarla raporlama yapılacak ve değerlendirmeye tabi tutularak kamuoyuna açıklanacaktır | Fen İşleri | Faaliyet raporları | Sürekli ( Her yıl nisan ayında ) |
||||||
| KOS 1.5 | İdarenin personeline ve hizmet verilenlere adil ve eşit davranılmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 1.5-1 | Yöneticilerin personele, personelin hizmet alanlara adil ve eşit davranmaları için yapılacak hizmet içi eğitimlerle bilgilendirme faaliyetleri yürütülecektir | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | Eğitim Dokümanı | Sürekli | Çalışanların hizmetleri yerine getirmeleri sırasındaki davranışlarını düzenleyen ve bir standart getiren eğitim ve bilgilendirme faaliyeti yürütülmelidir. Çalışanların ve hizmet verilenlerin memnuniyetlerini ölçecek anket çalışmaları yapılmalıdır. | |
| KOS 1.5-2 | Özdeğerlendirme ve anket çalışmaları yapılarak personelin görüş ve düşünceleri alınacaktır | Anket-Özdeğerlendirme raporu | Sürekli ( Yılda 1 kez ) |
|||||||
| KOS 1.6 | İdarenin faaliyetlerine ilişkin tüm bilgi ve belgeler doğru, tam ve güvenilir olmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 1.6-1 | İdarenin faaliyetlerine ilişkin tüm bilgi ve belgeler doğru, tam ve güvenilir olması için birimler faaliyet alanları ile ilgili bilgileri sürekli olarak güncelleyeceklerdir | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Bilgilerin güncelliği | Sürekli | Belediyemizin tüm bilgi ve belgelerinin tam, doğru ve güvenilir olması için sürekli güncellenmesi gerekmektedir. İç ve dış denetim sonucu düzenlenen raporlar değerlendirilmeli ve gerekli tedbirler alınmalıdır. Belge ve bilgilerin, doğru ve güvenilir olması için hizmet içi personel eğitiminin ve değişen mevzuata uygun intibak eğitimlerinin sürekli olması gerekmektedir | |
| KOS 1.6-2 | Belediyemiz birimleri, faaliyetlerine ilişkin hataların önlenmesinde Ön mali Kontrol, Muhasebe Yetkilisi Kontrolleri ile İç ve dış denetim sonucu düzenlenen raporlar değerlendirilerek gerekli önlemleri alacaklardır | Değerlendirme Raporları | Sürekli | |||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KOS2 | Misyon, organizasyon yapısı ve görevler: İdarelerin misyonu ile birimlerin ve personelin görev tanımları yazılı olarak belirlenmeli, personele duyurulmalı ve idarede uygun bir organizasyon yapısı oluşturulmalıdır. | |||||||||
| KOS 2.1 | İdarenin misyonu yazılı olarak belirlenmeli, duyurulmalı ve personel tarafından benimsenmesi sağlanmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 2.1-1 | Belediyemiz misyonunun web sayfasında ve ilan panolarında duyurulması sağlanacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Web düzenlemeleri, İlan panosu duyuruları | 31.12.2009 | Web düzenlemelerinde ve ilan panolarında da idare misyonun yazılı olarak duyurularak misyonun benimsenmesi sağlanmalıdır. | |
| KOS 2.2 | Misyonun gerçekleştirilmesini sağlamak üzere idare birimleri ve alt birimlerince yürütülecek görevler yazılı olarak tanımlanmalı ve duyurulmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 2.2-1 | Tüm birimlerin görev tanımı ve dağılımları yazılı olarak belirlenip tüm personele duyurulacaktır. | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | Personel görev tanımları | 31.12.2009 | Tüm birimlerin görev tanımı ve dağılımları yazılı olarak belirlenmelidir. | |
| KOS 2.3 | İdare birimlerinde personelin görevlerini ve bu görevlere ilişkin yetki ve sorumluluklarını kapsayan görev dağılım çizelgesi oluşturulmalı ve personele bildirilmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 2.3-1 | Personellerin yapmış oldukları göreve ilşkin yetki ve sorumlulukları belirlenecek ve görev dağılım çizelgeleri oluşturulacaktır. | Yazı işleri. | Tüm Birimler | Görev dağılım çizelgeleri | 31.12.2009 | ||
| KOS 2.4 | İdarenin ve birimlerinin teşkilat şeması olmalı ve buna bağlı olarak fonksiyonel görev dağılımı belirlenmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 2.4-1 | İdaremiz mevcut teşkilat şemasını gözden geçirecek, işlevini yitirmiş alt birimlerin şemadan çıkarılması ve belirlenen misyon doğrultusunda kurulması gereken alt birimlerin eklenmesi sağlanacaktır. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Teşkilat şeması | 31.12.2009 | ||
| KOS 2.5 | İdarenin ve birimlerinin organizasyon yapısı, temel yetki ve sorumluluk dağılımı, hesap verebilirlik ve uygun raporlama ilişkisini gösterecek şekilde olmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 2.5-1 | İdare ve birim organizasyon yapıları, temel yetki ve sorumluluklar, hesap verilebilirlik ve raporlama ilişkisini sağlayacak şekilde düzenlenecektir. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Teşkilat şeması | 31.08.2009 | ||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KOS 2.6 | İdarenin yöneticileri, faaliyetlerin yürütülmesinde hassas görevlere ilişkin prosedürleri belirlemeli ve personele duyurmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 2.6-1 | Birim yöneticileri tarafından hassas görevler belirlenecektir | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Hassas görevlerin dökümü | 30.06.2010 | Hassas görevler tanımlanmalı ve prosedürleri belirlenmelidir. Ayrıca bu prosedürlerin görevli personele tebliğ edilmesi gerekmektedir. | |
| KOS 2.6-2 | Bu görevlere ilişkin prosedürlerin belirlenecektir | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Hassas görevlerin prosedürleri | 30.06.2010 | |||||
| KOS 2.6-3 | Belirlenen hassas görevlere ilişkin prosedürlerin, görevi yapan personele yazılı olarak tebliğ edilmesi sağlanacaktır | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Tebligat | 30.06.2010 | |||||
| KOS 2.7 | Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunu izlemeye yönelik mekanizmalar oluşturmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 2.7-1 | Yöneticiler verilen görevlerin sonuçlarını izlemeye yönelik kendi belirleyecekleri aralıklarla toplantılar düzenleyeceklerdir | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Toplantı tutanakları | Sürekli | Yöneticiler verilen görevlerin sonuçlarını mevcut yöntemlerin yanı sıra alt yönetici ve personelle yapacakları rutin toplantılar ile izlemeli ve değerlendirmeli, değerlendirme sonuçlarını raporlamalıdır. | |
| KOS3 | Personelin yeterliliği ve performansı: İdareler, personelin yeterliliği ve görevleri arasındaki uyumu sağlamalı, performansın değerlendirilmesi ve geliştirilmesine yönelik önlemler almalıdır. | |||||||||
| KOS 3.1 | İnsan kaynakları yönetimi, idarenin amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini sağlamaya yönelik olmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 3.1-1 | Birimlerin görevlerini yerine getirebilmeleri için gerekli asgari insan kaynağı ihtiyacı belirlenerek imkanlar ölçüsünde gerekli personel temini yada görevlendirmesi sağlanacaktır. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Kadro iptal-ihdas | yılda 1 kez | Tüm birimlerin insan kaynağı ihtiyacı belirlenerek idarenin amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini engelleyecek eksikliklerin giderilmesine yönelik önlemler alınmalıdır. İnsan kaynaklarının niceliklerin yanı sıra niteliklerinin de iyileştirilmesine yönelik çalışmalar yapılmalıdır. | |
| KOS 3.1-2 | Personelin hizmet içi eğitimler ile kalitelerini arttırmaları sağlanacaktır. | Eğitim Dokümanı | Sürekli ( Yılda 1 kez ) |
|||||||
| KOS 3.1-3 | İnsan Kaynakları Yönetimi yeniden yapılandırılarak, personelin hizmet içi eğitimini organize edecektir. | İnsan Kaynakları Planlaması | yılda 1 kez | |||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KOS 3.2 | İdarenin yönetici ve personeli görevlerini etkin ve etkili bir şekilde yürütebilecek bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip olmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 3.2-1 | Her bir görev için belirlenmiş nitelikler göz önünde bulundurularak personel istihdamı azami ölçüde buna göre sağlanacaktır. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Nitelikli insan kaynağı | yılda 1 kez | Her bir görev için belirlenmiş nitelikler göz önünde bulundurularak personel istihdamı sağlanmalıdır. Tüm birimlerin eğitim ihtiyacı belirlenerek idarenin amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini sağlayacak, bilgi ve deneyimlerini arttıracak şekilde personele hizmet içi eğitim verilmelidir. Üniversitemiz eğitimcileri bu eğitim ihtiyacını karşılayamıyorsa hizmet satın alınması şeklinde seminer, kurs ve toplantılara katılımın sağlanması gerekmektedir. | |
| KOS 3.2-2 | Birimlerin eğitim talepleri belirlenecek ve belirlenen konulara göre eğitim programı planlanacaktır. | Eğitim programı | yılda 1 kez | |||||||
| KOS 3.2-3 | Eğitimlerin yetkin kişiler tarafından verilmesi sağlanacaktır | Görevlendirme onayı | Sürekli | |||||||
| KOS 3.2-4 | Personelin çalıştığı konu hakkında sürekli olarak eğitim alınması, kurslara, seminerlere, toplantılara katılımları ile sağlanacaktır | Sertifika- katılım belgesi vs.. | Sürekli | |||||||
| KOS 3.3 | Mesleki yeterliliğe önem verilmeli ve her görev için en uygun personel seçilmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 3.3-1 | Kabul görmüş mesleki kriterlerin yanında belirlenecek özel mesleki kriterleri doğrultusunda her görev için uygun personelin atanması veya görevlendirilmesi sağlanacaktır. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Nitelikli insan kaynağı | yılda 1 kez | Personel istihdamında ihtiyaçlar belirlenerek ihtiyaçlara uygun kadro ve eğitim şartını taşıyan personel temini için çalışmalar yapılmalıdır. | |
| KOS 3.4 | Personelin işe alınması ile görevinde ilerleme ve yükselmesinde liyakat ilkesine uyulmalı ve bireysel performansı göz önünde bulundurulmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 3.4-1 | Boşalan kadrolar vekâleten yürütülmeyecek şekilde, Personelin ilerleme ve görevde yükselmeleri sınavları ihtiyaca göre sürekli hale getirilecektir. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Nitelikli insan kaynağı | Sürekli (Her yıl) |
Personelin ilerleme ve görevde yükselme sınavlarının, boşalan kadroları vekâleten yürütülmeyecek şekilde planlanması ve sürekli hale getirilmesi gerekmektedir. | |
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KOS 3.5 | Her görev için gerekli eğitim ihtiyacı belirlenmeli, bu ihtiyacı giderecek eğitim faaliyetleri her yıl planlanarak yürütülmeli ve gerektiğinde güncellenmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 3.5-1 | Tüm birimlerde mevcut görevler için gerekli eğitim ihtiyacı belirlenerek hizmet içi eğitimlerin her yıl güncellenerek planlanması ve altyapısının hazırlanması sağlanacaktır. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Eğitim programı ve Eğitim Dökümanı | Her Yıl | Tüm birimlerde mevcut görevler için gerekli eğitim ihtiyacı belirlenerek hizmet içi eğitimlerin planlanması ve altyapısının hazırlanması gerekir. | |
| KOS 3.6 | Personelin yeterliliği ve performansı bağlı olduğu yöneticisi tarafından en az yılda bir kez değerlendirilmeli ve değerlendirme sonuçları personel ile görüşülmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 3.6-1 | Tüm personelin performansı bağlı olduğu yöneticisi tarafından yılda en az 1 kez değerlendirilerek sonuçları hakkında personel ile görüşme yapılacaktır | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Değerlendirme Sonuçları | Her Yıl ( en az 1 kez ) | Yalnız Sicili düşük verilen personel ile değil tüm personel ile davranışları ve performansı konusunda görüşmek gerekir. | |
| KOS 3.7 | Performans değerlendirmesine göre performansı yetersiz bulunan personelin performansını geliştirmeye yönelik önlemler alınmalı, yüksek performans gösteren personel için ödüllendirme mekanizmaları geliştirilmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 3.7-1 | Personel değerlendirmelerinde emsallerine göre iyi performans gösteren personele teşekkür yazısı, plaket vs verilmesi gibi yöntemlerle ödüllendirilmesi sağlanacak, diğer personelin de bireysel performanslarını yükseltmeye yönelik özendirilmesi ve motive edilmesi sağlanacaktır | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Öngörülen Ödüller | Her Yıl | Performans değerlendirmesi sonucunda yetersiz bulunan personele yetersiz olduğu konularda eğitim verilmeli, üstün başarı gösterenler ödüllendirilmelidir. | |
| KOS 3.7-2 | Birimlerce periyodik olarak yapılan performans değerlendirmeleri gözden geçirilerek, yetersiz bulunan personele performansını arttırması için çözümler üretilecek, gerekiyorsa çeşitli eğitim programlarına katılmaları sağlanacaktır | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Eğitim | Her Yıl | |||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KOS 3.8 | Personel istihdamı, yer değiştirme, üst görevlere atanma, eğitim, performans değerlendirmesi, özlük hakları gibi insan kaynakları yönetimine ilişkin önemli hususlar yazılı olarak belirlenmiş olmalı ve personele duyurulmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 3.8-1 | İnsan kaynakları yönetimine ilişkin, yazılı hale getirilen düzenlemeler hakkında (personel istihdamı, yer değiştirme, üst göreve atanma, eğitim, performans değerlendirmesi, özlük hakları gibi) önemli hususlar Personel Daire Başkanlığının web sayfasında yayımlanacak ve duyurulacaktır. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Web Düzenlemeleri | 30.06.2011 | Personel istihdamı, yer değiştirme, üst göreve atanma, eğitim, performans değerlendirmesi, özlük hakları gibi İnsan kaynakları yönetimine ilişkin tüm mevzuatın yazılı hali ile personele duyurulması için mekanizmalar geliştirilmelidir. | |
| KOS 3.8-1 | Personel için yapılacak tüm eğitim programlarında insan kaynakları yönetimine ilişkin mevzuata ders konusu olarak yer verilecektir. | Eğitim Dökümanı | Sürekli | |||||||
| KOS4 | Yetki Devri: İdarelerde yetkiler ve yetki devrinin sınırları açıkça belirlenmeli ve yazılı olarak bildirilmelidir. Devredilen yetkinin önemi ve riski dikkate alınarak yetki devri yapılmalıdır. | |||||||||
| KOS 4.1 | İş akış süreçlerindeki imza ve onay mercileri belirlenmeli ve personele duyurulmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 4.1-1 | Mevcut iş akış süreçlerindeki imza ve onay mercilerinin gözden geçirilmesi ve tüm personele yazılı olarak duyurulması. | Yazı işleri. | Tüm Birimler | İş akış süreçleri | 30.06.2010 | ||
| KOS 4.2 | Yetki devirleri, üst yönetici tarafından belirlenen esaslar çerçevesinde devredilen yetkinin sınırlarını gösterecek şekilde yazılı olarak belirlenmeli ve ilgililere bildirilmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 4.2-1 | Üst yöneticinin görüşleri alınmak suretiyle yetki devri prosedürü hazırlanacaktır. | Yazı işleri. | Tüm Birimler | Yetki Devri Prosedürü | 30.06.2010 | Yetki devirlerinde yasal mevzuatın yanı sıra üst yönetici tarafından belirlenecek esasların gösterildiği yetki devri prosedürlerine de uyulmalıdır. | |
| KOS 4.3 | Yetki devri, devredilen yetkinin önemi ile uyumlu olmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 4.3-1 | Yetki devirleri üst yönetici tarafından belirlenecek esasların gösterildiği yetki devri prosedürlerinde belirtilen hususlara göre yapılacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yetki Devri Onayları | 30.06.2010 tarihinden itibaren sürekli | Yetki devirleri üst yönetici tarafından belirlenecek esasların gösterildiği yetki devri prosedürlerine göre yapılmalıdır | |
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KOS 4.4 | Yetki devredilen personel görevin gerektirdiği bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip olmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 4.4-1 | Yetki devirlerinde yetkinin devredileceği kişilere ait kriterler her bir görev için ayrı ayrı belirlenecektir. | Yazı işleri. | Tüm Birimler | Yetki Devri Kriterleri | 30.06.2010 | Yetki devirlerinde yetkinin devredileceği kişilere ait kriterler her bir görev için ayrı ayrı belirlenmelidir. | |
| KOS 4.5 | Yetki devredilen personel, yetkinin kullanımına ilişkin olarak belli dönemlerde yetki devredene bilgi vermeli, yetki devreden ise bu bilgiyi aramalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KOS 4.5-1 | Yetki devirlerinde devir alan ile devir eden arasında bilgi akışı sağlanacak, yetki devri onayında yetki devrinin süresine, sınırlarına ve hangi periyotlarla yetki devralanın raporlama yapacağı hususlarına yer verilecektir | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yetki Devri Onayları | Sürekli | Yetki devirlerinde yetkinin kullanımı, yetkiyi devralan tarafından devredene raporlanmalıdır. | |
| 2- RİSK DEĞERLENDİRME | ||||||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| RDS5 | Planlama ve Programlama:İdareler, faaliyetlerini, amaç, hedef ve göstergelerini ve bunları gerçekleştirmek için ihtiyaç duydukları kaynakları içeren plan ve programlarını oluşturmalı ve duyurmalı, faaliyetlerinin plan ve programlara uygunluğunu sağlamalıdır. | |||||||||
| RDS 5.1 | İdareler, misyon ve vizyonlarını oluşturmak, stratejik amaçlar ve ölçülebilir hedefler saptamak, performanslarını ölçmek, izlemek ve değerlendirmek amacıyla katılımcı yöntemlerle stratejik plan hazırlamalıdır. | Mevcut durum standardı karşılamaktadır. | RDS 5.1-1 | ____ | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Stratejik Plan | 31.12.2008 | İdarenin 2009-2013 yıllarını kapsayan Stratejik Planı hazırdır. | |
| RDS 5.2 | İdareler, yürütecekleri program, faaliyet ve projeleri ile bunların kaynak ihtiyacını, performans hedef ve göstergelerini içeren performans programı hazırlamalıdır. | Mevcut durum standardı karşılamaktadır. | RDS 5.2-1 | ____ | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Performans Programı | 31.12.2008 | İdarenin 2009 yılı Performans Programı hazırdır. | |
| RDS 5.3 | İdareler, bütçelerini stratejik planlarına ve performans programlarına uygun olarak hazırlamalıdır. | Mevcut durum standardı karşılamaktadır. | RDS 5.3-1 | ____ | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Bütçe | 31.12.2008 | İdarenin 2009 yılı Bütçesi hazırdır. | |
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| RDS 5.4 | Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere uygunluğunu sağlamalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | RDS 5.4-1 | Yöneticiler faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programlarıyla belirlenen amaç ve hedeflere uygunluğunu yılda bir kez değerlendirecektir. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Değerlendirme Raporları | Yılda 1 kez | ||
| RDS 5.5 | Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin hedeflerine uygun özel hedefler belirlemeli ve personeline duyurmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | RDS 5.5-1 | Tüm birim yöneticileri gerekli hallerde görev alanlarıyla ilgili kısa ve orta vadeli kurum hedeflerine uygun şekilde hedefler belirleyecek, bu hedefler bilgilendirme toplantıları ve yazılı olarak personele duyurulacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Özel Hedefler | Sürekli | Yöneticiler tarafından gerekli hallerde kısa ve orta vadeli özel hedefler belirlenmeli ve personele duyurulmalıdır. | |
| RDS 5.6 | İdarenin ve birimlerinin hedefleri, spesifik, ölçülebilir, ulaşılabilir, ilgili ve süreli olmalıdır. | Mevcut durum standardı karşılamaktadır. | RDS 5.6-1 | ____ | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Stratejik Plan | 01.07.2008 | ||
| RDS6 | Risklerin belirlenmesi ve değerlendirilmesi: İdareler, sistemli bir şekilde analizler yaparak amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini engelleyebilecek iç ve dış riskleri tanımlayarak değerlendirmeli ve alınacak önlemleri belirlemelidir. | |||||||||
| RDS 6.1 | İdareler, her yıl sistemli bir şekilde amaç ve hedeflerine yönelik riskleri belirlemelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | RDS 6.1-1 | Kurumumuzun amaç ve hedeflerine yönelik risklerin belirlenmesi için tüm birimlerce yetkili ve yetkin en az 3 kişiden oluşacak risk belirleme ekibi oluşturulacaktır | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Ekip Onayları | 30.09.2009 | Belediyemizde risklerin sistemli bir şekilde belirlenmesi için risk belirleme ve danışma ekipleri oluşturulmalı ve eğitim verilmelidir. | |
| RDS 6.1-2 | Kurulan risk belirleme ekiplerine danışmanlık yapacak Risk Danışma ve Değerlendirme Kurulu oluşturulacaktır. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Kurul Onayı | 30.09.2009 | |||||
| RDS 6.1-3 | Risk belirleme yöntemleri hakkında Risk Danışma ve Değerlendirme Kurulu tarafından eğitim verilecektir. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Eğitim Faaliyeti | 31.12.2009 | |||||
| RDS 6.1-4 | Ortaya çıkartılmış olan mevcut riskler dışında amaç ve hedeflere yönelik diğer riskler belirlenecek ve kurum bazında konsolide edilerek yayımlanacaktır | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | Risk Değerlendirme Raporları | Her Yıl | |||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| RDS 6.2 | Risklerin gerçekleşme olasılığı ve muhtemel etkileri yılda en az bir kez analiz edilmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | RDS 6.2-1 | Belediyemizin amaç ve hedeflerine yönelik risklerin gerçekleşme olasılıkları ve muhtemel etkileri Risk Danışma ve Değerlendirme Kurulu ile Risk Belirleme Ekipleri tarafından yılda bir kez değerlendirilecektir | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Rapor | Her Yıl | Risklerin gerçekleşme olasılığı ve etkilerinin değerlendirilmesi konusunda analiz yapılmalıdır. | |
| RDS 6.3 | Risklere karşı alınacak önlemler belirlenerek eylem planları oluşturulmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | RDS 6.3-1 | Belediyemizin amaç ve hedeflerine yönelik risklerin gerçekleşme olasılıkları ve muhtemel etkileri, önem sırasına göre raporlanacak ve risklerin bertaraf edilmesine yönelik öneri ve tedbirler bildirilecek ve buna göre ilgili birimlerce eylem planları oluşturulacaktır | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | Rapor - Eylem Planı | Her Yıl | Tüm risklerin önlenmesine yönelik eylem planları oluşturulmalıdır. | |
| 3- KONTROL FAALİYETLERİ | ||||||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KFS7 | Kontrol stratejileri ve yöntemleri: İdareler, hedeflerine ulaşmayı amaçlayan ve riskleri karşılamaya uygun kontrol strateji ve yöntemlerini belirlemeli ve uygulamalıdır. | |||||||||
| KFS 7.1 | Her bir faaliyet ve riskleri için uygun kontrol strateji ve yöntemleri (düzenli gözden geçirme, örnekleme yoluyla kontrol, karşılaştırma, onaylama, raporlama, koordinasyon, doğrulama, analiz etme, yetkilendirme, gözetim, inceleme, izleme v.b.) belirlenmeli ve uygulanmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 7.1-1 | Her birim tarafından faaliyet alanları ve riskleri ile ilgili önleyici, yönlendirici, tespit edici ve düzeltici kontrol stratejisi ve yöntemi seçilerek bunların uygulanması sağlanacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yöntem ve Stratejiler | 01.03.2010 | Her bir faaliyetin gerçekleştirilmesinde farklı riskler var olacağından bu riskler için standartta belirtilen kontrol strateji ve yöntemlerinden uygun olanlar ayrı ayrı ya da birlikte kullanılmalıdır. | |
| KFS 7.2 | Kontroller, gerekli hallerde, işlem öncesi kontrol, süreç kontrolü ve işlem sonrası kontrolleri de kapsamalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 7.2-1 | İş akış şemaları, süreç kontrolüne dayandırılarak hazırlanacak, Süreç Kontrolünde, her bir işlem daha önceki işlemlerin kontrolünü içerecek şekilde tasarlanarak uygulanacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | İş akış süreçleri | 30.06.2010 | ||
| KFS 7.3 | Kontrol faaliyetleri, varlıkların dönemsel kontrolünü ve güvenliğinin sağlanmasını kapsamalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 7.3-1 | Mevcut mevzuat çerçevesinde varlıkların güvenliğini sağlayacak şekilde tespit ve sayımlar yapılacaktır | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Taşınır, Taşınmaz Mal Fişleri | Sürekli | ||
| KFS 7.4 | Belirlenen kontrol yönteminin maliyeti beklenen faydayı aşmamalıdır. | Mevcut durum standardı karşılamamaktadır. | KFS 7.4-1 | Belirlenen kontrol yönteminin maliyetinin beklenen faydayı aşmaması için fayda/maliyet analizi yapılacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Fayda / Maliyet Analizleri | 30.12.2009 – Sürekli | Fayda-maliyet analizleri yapılmalıdır. Sonuçlara göre kontrol yöntemi belilenmelidir. | |
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KFS8 | Prosedürlerin belirlenmesi ve belgelendirilmesi: İdareler, faaliyetleri ile mali karar ve işlemleri için gerekli yazılı prosedürleri ve bu alanlara ilişkin düzenlemeleri hazırlamalı, güncellemeli ve ilgili personelin erişimine sunmalıdır. |
|||||||||
| KFS 8.1 | İdareler, faaliyetleri ile mali karar ve işlemleri hakkında yazılı prosedürler belirlemelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 8.1-1 | Tüm faaliyetler ile mali karar ve işlemler hakkında yazılı prosedürler belirlemek amacıyla iş süreçlerine ilişkin iş akış şemaları düzenlenecektir. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yazılı Prosedürler | 30.06.2010 | ||
| KFS 8.2 | Prosedürler ve ilgili dokümanlar, faaliyet veya mali karar ve işlemin başlaması, uygulanması ve sonuçlandırılması aşamalarını kapsamalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 8.2-1 | Hazırlanan iş akış şemaları ve prosedürler faaliyet veya mali karar ve işlemin başlaması, uygulanması ve sonuçlandırılması aşamalarını kapsayacak şekilde tasarlanacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yazılı Prosedürler | 30.06.2010 | ||
| KFS 8.3 | Prosedürler ve ilgili dokümanlar, güncel, kapsamlı, mevzuata uygun ve ilgili personel tarafından anlaşılabilir ve ulaşılabilir olmalıdır. |
Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 8.3-1 | Hazırlanan prosedür ve dokümanlar güncel mevzuata göre sürekli kontrol edilecek, yazılı olarak personele duyurulacak ve her yıl başında bilgilendirme toplantıları yapılacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yazılı Prosedürler - | Sürekli- 30.06.2010 | Hazırlanan prosedür ve dokümanlar kontrol edilerek personelin bilgisi olacak şekilde yayımlanmalıdır | |
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KFS9 | Görevler ayrılığı:Hata, eksiklik, yanlışlık, usulsüzlük ve yolsuzluk risklerini azaltmak için faaliyetler ile mali karar ve işlemlerin onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi ve kontrol edilmesi görevleri personel arasında paylaştırılmalıdır. | |||||||||
| KFS 9.1 | Her faaliyet veya mali karar ve işlemin onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi ve kontrolü görevleri farklı kişilere verilmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 9.1-1 | Hazırlanan iş akış şemalarında, faaliyetlerin yürütülmesi sırasında görev alan kişilerin ad ve unvanları belirtilecek, mevcut personel tarafından yürütülen işlerin her bir aşamasının farklı kişilerden oluşturulması sağlanmaya çalışılacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Görevlendirmeler | 30.06.2010 | ||
| KFS 9.2 | Personel sayısının yetersizliği nedeniyle görevler ayrılığı ilkesinin tam olarak uygulanamadığı idarelerin yöneticileri risklerin farkında olmalı ve gerekli önlemleri almalıdır. |
Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 9.2-1 | Faaliyet veya mali karar ve işlemin onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi ve kontrol edilmesi görevleri için farklı personel belirlenmesinin mümkün olmaması durumunda karşılaşılacak risklerin azaltılmasına yönelik olarak birim amirleri tarafından personel temini (görevlendirme) konusunda gerekli tedbirler alınacaktır | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Görevlendirmeler | Sürekli | Personel yetersizliği durumunda yeni personel temini ve yetiştirilmesi için gerekli başvurular yapılmalı, mevcut personelin geçici görev, izin, hastalık izni vb. gibi görev başında bulunmadığı durumlar için çözümler üretmesi gerekmektedir. | |
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KFS10 | Hiyerarşik kontroller:Yöneticiler, iş ve işlemlerin prosedürlere uygunluğunu sistemli bir şekilde kontrol etmelidir. | |||||||||
| KFS 10.1 | Yöneticiler, prosedürlerin etkili ve sürekli bir şekilde uygulanması için gerekli kontrolleri yapmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 10.1-1 | İş akış şemalarına göre süreç kontrolü yapılması sağlanacak, her bir aşama önceki süreçleri de kapsayacak şekilde tablolar veya raporlar aracılığıyla kontrol edilecektir. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Kontrol Raporları | Sürekli | ||
| KFS 10.2 | Yöneticiler, personelin iş ve işlemlerini izlemeli ve onaylamalı, hata ve usulsüzlüklerin giderilmesi için gerekli talimatları vermelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 10.2-1 | Yöneticiler personelin iş ve işlemlerini periyodik aralıklarla kontrolü sonucunda tespit ettiği olumsuzlukları söz konusu personele bildirecek olup, olumsuzlukların nedenleri araştırılarak bunların giderilmesi için bilgilendirme yapılacak ve gerekli hallerde hizmet içi eğitimler verilecektir. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Kontrol Raporları – Eğitim Faaliyetleri | Sürekli | Yapılan izleme ve onaylama faaliyetlerinin sürekliliği ve sistematiği sağlanmalıdır. | |
| KFS11 | Faaliyetlerin sürekliliği:İdareler, faaliyetlerin sürekliliğini sağlamaya yönelik gerekli önlemleri almalıdır. | |||||||||
| KFS 11.1 | Personel yetersizliği, geçici veya sürekli olarak görevden ayrılma, yeni bilgi sistemlerine geçiş, yöntem veya mevzuat değişiklikleri ile olağanüstü durumlar gibi faaliyetlerin sürekliliğini etkileyen nedenlere karşı gerekli önlemler alınmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 11.1-1 | Birimlerce, personel yetersizliğinden kaynaklanan durumlarda, faaliyetlerin yürütülmesine devam edilebilmesi için belirli dönemlerde personele görev değişikliği (Rotasyon) yapılması veya eş görevlendirme yapılması sağlanacaktır | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Görevlendirme | Sürekli | Birim içi personel rotasyonu sağlanmalı, eş görevlendirmeler yapılmalı, Hizmet içi eğitim faaliyetleri sürdürülmeli, eğitim biriminin yapısı güçlendirilmelidir. | |
| KFS 11.1-2 | Birimlerce eğitim ihtiyaçlarına göre hizmet içi eğitim faaliyetleri birim içinde de yürütülecektir. | Eğitim Faaliyetleri | Sürekli | |||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | |
| KFS 11.2 | Gerekli hallerde usulüne uygun olarak vekil personel görevlendirilmelidir. | Mevcut durum standardı karşılamaktadır. | KFS 11.2-1 | _____ | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Görevlendirme | Sürekli | Personel yetersizliği nedeniyle boş olan kadrolara vekalet müessesesi doğrultusunda usulüne uygun vekil atamaları yapılmaktadır. | |
| KFS 11.3 | Görevinden ayrılan personelin, iş veya işlemlerinin durumunu ve gerekli belgeleri de içeren bir rapor hazırlaması ve bu raporu görevlendirilen personele vermesi yönetici tarafından sağlanmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 11.3-1 | Birimlerce, ilgili mevzuatında yazılı hükümlerde dikkate alınarak, görevinden ayrılan personelin yürüttüğü görevin önemlilik derecesine göre, gerekli belgeleri de içerecek şekilde göreviyle ilgili raporlar hazırlatılıp yerine görevlendirilen personele teslim edilmesi yöneticiler tarafından sağlanacaktır. Bu durumu sağlamayan personelin görevden ayrılmasına izin verilmeyecektir. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Rapor | Sürekli | Görevden ayrılmalarda raporlama yapılmalıdır. | |
| KFS12 | Bilgi sistemleri kontrolleri:İdareler, bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlamak için gerekli kontrol mekanizmaları geliştirmelidir. | |||||||||
| KFS 12.1 | Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlayacak kontroller yazılı olarak belirlenmeli ve uygulanmalıdır. |
Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 12.1-1 | Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlayacak kontroller yazılı olarak belirlenecek ve uygulamaya sokulacaktır. | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | Bilgi Güvenliği Yönetim Sistemi | 30.09.2009 | ||
| KFS 12.2 | Bilgi sistemine veri ve bilgi girişi ile bunlara erişim konusunda yetkilendirmeler yapılmalı, hata ve usulsüzlüklerin önlenmesi, tespit edilmesi ve düzeltilmesini sağlayacak mekanizmalar oluşturulmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 12.2-1 | Tüm kullanıcıların İnternet erişimi ve otomasyon sistemleri veri ve bilgi girişi ile bunlara erişim konusunda yetkilendirmeleri, hata ve usülsüzlükleri engelleyecek şekilde yapılacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Bilgi Güvenliği Yönetim Sistemi | 30.09.2009 | ||
| KFS 12.3 | İdareler bilişim yönetişimini sağlayacak mekanizmalar geliştirmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | KFS 12.3-1 | Belediyemizde bilgilerin güncel, tam ve doğru bir şekilde üretilmesi ve saklanmasını sağlamak amacıyla mevcut otomasyon sistemi bilişim yönetişimini sağlayacak şekilde geliştirilecektir. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Bilgi Güvenliği Yönetim Sistemi | 30.09.2009 | ||
| 4- BİLGİ VE İLETİŞİM | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS13 | Bilgi ve iletişim: İdareler, birimlerinin ve çalışanlarının performansının izlenebilmesi, karar alma süreçlerinin sağlıklı bir şekilde işleyebilmesi ve hizmet sunumunda etkinlik ve memnuniyetin sağlanması amacıyla uygun bir bilgi ve iletişim sistemine sahip olmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 13.1 | İdarelerde, yatay ve dikey iç iletişim ile dış iletişimi kapsayan etkili ve sürekli bir bilgi ve iletişim sistemi olmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 13.1-1 | Birimler arası yazılı-sözlü iletişim sağlanacak, e-posta ve web sayfası olmayan birimlerin web düzenlemesi yapmaları sağlanacaktır. | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | Yönetim Bilgi Sistemi | 30.06.2010 | Mevcut bilgi ve iletişim sistemleri geliştirilmeli ve güncellenmelidir. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 13.2 | Yöneticiler ve personel, görevlerini yerine getirebilmeleri için gerekli ve yeterli bilgiye zamanında ulaşabilmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 13.2-1 | Standart dosya planına uygun yönetim bilgi sistemi kurulacaktır. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Yönetim Bilgi Sistemi | 30.06.2010 | Etkin bir arşivleme ve yönetim bilgi sistemi kurulmalıdır. Elektronik imza ve yazışma hayata geçirilmelidir. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 13.2-2 | İdaremiz birimlerinin tüm ana ve ilgili mevzuatı ile kamuoyu bilgilendirme raporları internet ortamında ve kolay ulaşılabilir duruma getirilecektir. | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | 30.06.2010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 13.3 | Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 13.3-1 | Bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olması için birimler faaliyet alanları ile ilgili bilgileri sürekli olarak güncelleyecektir. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yönetim Bilgi Sistemi | Sürekli | Bilgilerin tam, doğru, güvenilir kullanışlı ve anlaşılabilir olması için sürekli güncellemeler yapılmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 13.4 | Yöneticiler ve ilgili personel, performans programı ve bütçenin uygulanması ile kaynak kullanımına ilişkin diğer bilgilere zamanında erişebilmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 13.4-1 | Performans programı ve bütçe ile ilgili bilgilere, yetkilendirme dahilinde yöneticiler ve ilgili personelin erişimi sağlanacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yönetim Bilgi Sistemi | Sürekli | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 13.5 | Yönetim bilgi sistemi, yönetimin ihtiyaç duyduğu gerekli bilgileri ve raporları üretebilecek ve analiz yapma imkanı sunacak şekilde tasarlanmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 13.5-1 | Yönetim bilgi sistemi, yönetimin ihtiyaç duyduğu gerekli bilgileri ve raporları üretebilecek ve analiz yapma imkanı sunacak şekilde tasarlanacak, birimler faaliyet alanına giren konularda bilgi akışı sağlayacaktır. | Tüm Birimler. | Tüm Birimler | Yönetim Bilgi Sistemi | Sürekli | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 13.6 | Yöneticiler, idarenin misyon, vizyon ve amaçları çerçevesinde beklentilerini görev ve sorumlulukları kapsamında personele bildirmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 13.6-1 | Yöneticiler Kurumun stratejik planında belirtilen, misyon, vizyon ve amaçları çerçevesinde oluşturulacak olan görev yetki ve sorumluluklar göz önünde bulundurularak her personel için somut beklenti, görev ve sorumluluklarını personele bildirilecektir | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Bilgilendirme Toplantıları | Sürekli | Beklentiler yöneticiler tarafından personele bildirilmelidir. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 13.7 | İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin değerlendirme, öneri ve sorunlarını iletebilmelerini sağlamalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 13.7-1 | Kurumda personelin değerlendirme, öneri ve sorunlarını iletebilmesi için öneri-şikayet kutuları, personel memnuniyet anketi çalışmaları, yüz yüze görüşmeyi sağlayacak toplantılar yapılacak ve sonuçları değerlendirilecektir. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Öneri-Şikayet Kutuları – Personel Memnuniyet Anketi | Her Yıl | Öneri-şikayet kutuları konmalı, personel memnuniyet anketi çalışmaları yapılmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS14 | Raporlama:İdarenin amaç, hedef, gösterge ve faaliyetleri ile sonuçları, saydamlık ve hesap verebilirlik ilkeleri doğrultusunda raporlanmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 14.1 | İdareler, her yıl, amaçları, hedefleri, stratejileri, varlıkları, yükümlülükleri ve performans programlarını kamuoyuna açıklamalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 14.1-1 | İdaremizin amaçları, hedefleri, stratejileri, varlıkları, yükümlülükleri ile performans programları stratejik plan, ve faaliyet raporları web ortamında kamuoyuna açıklanacaktır | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | Performans Programı | Her Yıl | Performans Programı web ortamında kamuoyuna duyurulmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 14.2 | İdareler, bütçelerinin ilk altı aylık uygulama sonuçları, ikinci altı aya ilişkin beklentiler ve hedefler ile faaliyetlerini kamuoyuna açıklamalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 14.2-1 | İdaremizin bütçesinin ilk altı aylık uygulama sonuçları, ikinci altı aya ilişkin beklentilerimizi ve hedeflerimizi ile faaliyetlerimizi ortaya koyan Mali Durum ve Beklentiler Raporu her yıl temmuz ayı sonuna kadar düzenlenerek web ortamında kamuoyuna duyurulacaktır. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Mali Durum ve Beklentiler Raporu | Her Yıl | Mali Durum ve Beklentiler Raporu web ortamında kamuoyuna duyurulmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 14.3 | Faaliyet sonuçları ve değerlendirmeler idare faaliyet raporunda gösterilmeli ve duyurulmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 14.3-1 | İdaremizin faaliyet sonuçları ve değerlendirmeleri idare faaliyet raporunda gösterilerek, her yıl web ortamında kamuoyuna duyurulacaktır. | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | İdare Faaliyet Raporu | Her Yıl | İdare faaliyet raporu web ortamında kamuoyuna duyurulmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 14.4 | Faaliyetlerin gözetimi amacıyla idare içinde yatay ve dikey raporlama ağı yazılı olarak belirlenmeli, birim ve personel, görevleri ve faaliyetleriyle ilgili hazırlanması gereken raporlar hakkında bilgilendirilmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 14.4-1 | Faaliyetlerin gözetimi amacıyla idare içinde yatay ve dikey raporlama ağı yazılı olarak belirlenecek, birim ve personelin görevleri ve faaliyetleriyle ilgili hazırlanması gereken raporlar hakkında bilgilendirme toplantıları yapılacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Aylık Bilgilendirme Toplantıları | Her Ay | Aylık bilgilendirme toplantıları yapılmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS15 | Kayıt ve dosyalama sistemi:İdareler, gelen ve giden her türlü evrak dahil iş ve işlemlerin kaydedildiği, sınıflandırıldığı ve dosyalandığı kapsamlı ve güncel bir sisteme sahip olmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 15.1 | Kayıt ve dosyalama sistemi, elektronik ortamdakiler dahil, gelen ve giden evrak ile idare içi haberleşmeyi kapsamalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 15.1-1 | Elektronik ortamdakiler dahil, gelen ve giden evrak ile idare içi haberleşmeyi kapsayacak şekilde kayıt ve dosyalama sistemi oluşturulacaktır. | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | Yönetim Bilgi Sistemi | 30.06.2010 | Standart Dosya Planına geçilmelidir. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 15.2 | Kayıt ve dosyalama sistemi kapsamlı ve güncel olmalı, yönetici ve personel tarafından ulaşılabilir ve izlenebilir olmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 15.2-1 | Kayıt ve dosyalama sistemi oluşturulurken Başbakanlığın 2005/7 No’lu Genelgesinde yer alan Standart Dosya Planı kullanılacaktır. Yönetici ve personel tarafından yetkilendirme dahilinde ulaşılabilir ve izlenebilir olacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yönetim Bilgi Sistemi | 30.06.2010 | Standart Dosya Planına geçilmelidir. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 15.3 | Kayıt ve dosyalama sistemi, kişisel verilerin güvenliğini ve korunmasını sağlamalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 15.3-1 | Yönetim Bilgi Sistemi, kişisel verilerin güvenliğini ve korunmasını sağlayacak şekilde hazırlanacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yönetim Bilgi Sistemi | 30.06.2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 15.4 | Kayıt ve dosyalama sistemi belirlenmiş standartlara uygun olmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 15.4-1 | Kayıt ve dosyalama sistemi oluşturulurken Başbakanlığın 2005/7 No’lu Genelgesinde yer alan Standart Dosya Planı ve ilgili mevzuat hükümleri kullanılacaktır. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yönetim Bilgi Sistemi | 30.06.2010 | Kayıt ve dosyalama sistemi mevzuat hükümlerine uygun olmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 15.5 | Gelen ve giden evrak zamanında kaydedilmeli, standartlara uygun bir şekilde sınıflandırılmalı ve arşiv sistemine uygun olarak muhafaza edilmelidir. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 15.5-1 | Personel, gelen ve giden evrakları zamanında kaydetmeleri için bilgilendirilecektir. Yönetim Bilgi Sistemi, gelen giden evrakları standartlara uygun bir şekilde sınıflandıracak ve arşiv sistemine uygun olarak muhafaza edecek şekilde tasarlanacaktır. | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | Yönetim Bilgi Sistemi | 30.06.2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 15.6 | İdarenin iş ve işlemlerinin kaydı, sınıflandırılması, korunması ve erişimini de kapsayan, belirlenmiş standartlara uygun arşiv ve dokümantasyon sistemi oluşturulmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 15.6-1 | Yönetim Bilgi Sistemi ile standartlara uygun arşiv ve dokümantasyon sistemi sağlanacaktır. | Yazı İşleri. | Tüm Birimler | Yönetim Bilgi Sistemi | 30.06.2010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Standart Kod No | Kamu İç Kontrol Standardı ve Genel Şartı | Mevcut Durum | Eylem Kod No | Öngörülen Eylem veya Eylemler | Sorumlu Birim veya Çalışma grubu üyeleri | İşbirliği Yapılacak Birim | Çıktı/ Sonuç | Tamamlanma Tarihi | Açıklama | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS16 | 16. Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirilmesi:İdareler, hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların belirlenen bir düzen içinde bildirilmesini sağlayacak yöntemler oluşturmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 16.1 | Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirim yöntemleri belirlenmeli ve duyurulmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 16.1-1 | Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirilmesi hakkındaki yöntemler Etik Komisyonunca belirlenecektir | Tüm Birimler | Tüm Birimler | Yöntemler | 31.12.2009 | Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirilmesi hakkındaki yöntemler belirlenerek tüm personele duyurulmalıdır. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 16.1-2 | Belirlenen yöntemler ve ilgili mevzuat tüm personele duyurulacak, yapılacak hizmet içi, temel eğitim ve hazırlayıcı eğitim seminerlerinde ders konusu olarak verilecektir. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | Eğitim Programı-Eğitim Dökümanı | Sürekli | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 16.2 | Yöneticiler, bildirilen hata, usulsüzlük ve yolsuzluklar hakkında yeterli incelemeyi yapmalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 16.2-1 | Yöneticiler bildirilen hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları mevzuat çerçevesinde değerlendirerek gerekli işlem yapacaktır. Söz konusu işlemler mevzuatla belirlenen usuller çerçevesinde gerekli ve görevli birimlere bildirilerek gerekli işlemlerin yapılması sağlanacaktır. | Hesap İşleri. | Tüm Birimler | İnceleme-Soruşturma | Sürekli | Hata, usulsüzlük ve yolsuzluklar hakkında gerekli inceleme, sorumlu ve ilgili birimlerce yürütülmelidir. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BİS 16.3 | Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları bildiren personele haksız ve ayırımcı bir muamele yapılmamalıdır. | Mevcut durum standardı kısmen karşılamaktadır. | BİS 16.3-1 | Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları bildiren personelin kimliği, hata, usulsüzlük ve yolsuzluğu yaptığı iddia edilen kişilerce bilinmemesi sağlanacak şekilde işlemler yürütülecektir. | Tüm Birimler | Tüm Birimler | İnceleme-Soruşturma güvenliği | Sürekli | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sayı : Yazı İşl.08.1/184 30/06/2009Konu : Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Taslağı BALÇIKHİSAR
Bilindiği üzere Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği, 26 Aralık 2007 tarih ve 26738 sayılı Resmi Gazetede yayımlanmış ve bu tebliğde kurumların bir Eylem Planı oluşturması öngörülmüştür. Maliye Bakanlığı Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğü tarafından yayımlanan Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Rehberi gereğince 26/06/2009 tarih ve Yazı İşl.08.1/180 sayılı Başkanlık Makamı oluru ile “Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Grubu” ve “İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu” oluşturulmuştur. Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Grubu tarafından yapılan çalışmalar neticesinde hazırlanan Hazırlık Raporu ile Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Taslağı ektedir. Olurlarınıza arz ederim. Ek: Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Taslağı Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Grubu 1- İhsan GÜNDOĞAN 2- Ramazan DURAK 3- Ali ÜNAL 4- Ekrem KAYGISIZ 5- Yaşar BOSTANCI İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu 1- İhsan GÜNDOĞAN 2- İbrahim KAYGISIZ 3- Hüseyin ÇUBUK 4- Hamit SELEK 5- Beytullah AKKAŞ UYGUNDUR İhsan GÜNDOĞAN Belediye Başkanı |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||